(i) Information Included in the Appeal. Any appeal by the certificant of the Ethics and Discipline Committee’s decision must be made in writing and must be mailed by traceable courier or certified mail, return receipt requested, to the Board of Directors. The certificant shall state the specific grounds why the appeal should be considered. The certificant may not present, include, or rely on facts that were not presented in the proceedings; provided, however, that the Board of Directors may, in exceptional cases, and in its discretion, grant waivers of this requirement and consider additional facts.
(ii) Appeal Hearing. In the event that the certificant timely and properly appeals the Ethics and Discipline Committee’s decision, the Board of Directors shall constitute and serve as an Appeals Panel and shall notify the certificant of the date and location of the appeal hearing. The appeal hearing must be scheduled as soon as possible after receipt of the certificant’s notification of appeal. The appeal shall be heard and conducted at NWSA headquarters or another location designated by NWSA. The certificant shall pay for his or her expenses incurred in connection with the appeal. The certificant shall have the right to bring his or her own attorney to counsel the certificant at the hearing, but in no event shall counsel be allowed to present argument or provide testimony in lieu of, or on behalf, of the certificant.
The hearing shall be closed to third parties with the exception of any witnesses, experts, consultants and legal counsel. The Board of Directors shall consider all available evidence presented and which formed the basis for the Ethics and Discipline Committee’s determination, and such other evidence as it may, in its discretion, deem appropriate. A formal record of the proceeding shall be kept on file at NWSA’s headquarters office.
g) Board of Directors’ Decision
(i) Board of Directors’ Decision. The Board of Directors shall only overrule or modify the Ethics and Discipline Committee’s recommendations and conclusions in the event of the following:
- The Code of Ethics was incorrectly applied;
- The findings of facts by the Ethics and Discipline Committee were clearly erroneous, arbitrary or capricious; and/or disproportionate to the facts surrounding the violation;
- The disciplinary sanctions imposed by Ethics and Discipline Committee were grossly disproportionate to the facts surrounding the violation.
The Board of Directors’ decision shall be final and not subject to further appeal.
(ii) Notification/Publication of Sanction. Within 30 days from the appeal hearing, the Board of Directors shall notify the complainant and the certificant in writing of its decision. The President shall report the name(s) of the sanctioned certificant and the violation of the Code of Ethics. Such information may be posted on the NWSA website, and any other appropriate locations as reasonably determined by the Board, consistent with NWSA’s Information Release Policy. Upon request, the Board of Directors shall provide such report to any interested person or public agency deemed necessary to protect the public, consistent with NWSA’s Information Release Policy.
h) Close of Case
Once a final decision has been made, the matter shall be closed and the relevant files shall be retained for a reasonable period of time at NWSA’s headquarters office. Members of the Ethics and Discipline Committee, the Board of Directors, and others in contact with materials related to the investigation, shall destroy or return all information received during the investigation to NWSA headquarters office.
Los certificadores tendrán 30 días a partir de la fecha de notificación de las conclusiones del Comité y determinación para solicitar una apelación de cualquier sanciones resultantes de las conclusiones del Comité ante el Consejo de Administración. En tal caso, el Director Ejecutivo notificará al Consejo de Administración que se ha interpuesto un recurso.
(i) Información incluida en la apelación: Cualquier apelación del certificante de la decisión del Comité de Ética y Disciplina debe hacerse por escrito y debe enviarse por correo electrónico rastreable o por correo certificado, solicitando un recibo de devolución, a la Junta Directiva. El certificador deberá indicar los motivos específicos por los que debe considerarse la apelación. El certificante no puede presentar, incluir o basarse en hechos que no fueron presentados en el procedimiento; no obstante, que el Consejo de Administración pueda, en casos excepcionales, y a su discreción, conceder exenciones de este requisito y considerar hechos adicionales.
(ii) Audiencia de apelación: En el caso de que el certificante apelara oportuna y adecuadamente la decisión del Comité de Ética y Disciplina, la Junta Directiva constituirá y servirá como un Panel de Apelaciones y notificará al certificante de la fecha y el lugar de la audiencia de apelación. La audiencia de apelación debe programarse tan pronto como sea posible después de recibir la notificación de apelación del certificante. La apelación se escuchará y se llevará a cabo en la sede de NWSA u otro lugar designado por NWSA. El certificante deberá pagar sus gastos incurridos en relación con la apelación. El certificante tendrá el derecho de traer a su propio abogado para abogar al certificante en la audiencia, pero en ningún caso se le permitirá a los abogados presentar argumentos o proporcionar testimonio en lugar de, o en nombre, del certificante.
La audiencia estará cerrada a terceros con la excepción de testigos, peritos, consultores y asesores legales. El Consejo de Administración considerará todas las pruebas disponibles presentadas y que constituyan la base para la determinación del Comité de Ética y Disciplina, y cualquier otra prueba que, a su discreción, considere apropiada. Un registro formal del procedimiento se mantendrá en archivo en la oficina de la sede de NWSA.
g) Decisión del Consejo de Administración
(i) Decisión del Consejo de Administración. El Consejo de Administración sólo anulará o modificará las recomendaciones y conclusiones del Comité de Ética y Disciplina en caso de lo siguiente:
- Se aplicó el código de ética incorrectamente
- Los resultados de la Comisión de Ética y Disciplina fueron claramente erróneos, arbitrarios o caprichosos; y/o desproporcionados a los hechos que rodean a la violación;
- Las sanciones disciplinarias impuestas por el Comité de Ética y Disciplina fueron extremadamente desproporcionadas a los hechos que rodean la violación.
La decisión del Consejo de Administración será definitiva y no estará sujeta a nuevas apelaciones.
(ii) Notificación/Publicación de la sanción. Dentro de los 30 días siguientes a la audiencia de apelación, la Junta Directiva notificará al demandante y al certificante por escrito su decisión. El Presidente deberá informar el nombre o los nombres del certificante sancionado y la violación del Código de Ética. Dicha información puede ser publicada en el sitio web de NWSA y en cualquier otro lugar apropiado según lo determine razonablemente la Junta, de acuerdo con la Política de divulgación de información de NWSA. Previa solicitud, el Consejo de Administración proporcionará dicho informe a cualquier persona interesada o agencia pública que se considere necesaria para proteger al público, de acuerdo con la Política de divulgación de información de NWSA.
h) Cierre del caso: Una vez que se haya tomado una decisión final, el asunto se cerrará y los expedientes pertinentes se conservarán durante un período de tiempo razonable en la oficina central de NWSA. Los miembros del Comité de Ética y Disciplina, la Junta Directiva y otras personas en contacto con materiales relacionados con la investigación, deberán destruir o devolver toda la información recibida durante la investigación a la oficina central de NWSA.